起草协议同时买入股票 官员内幕交易领到罚单

2014-01-28 07:53:28 来源 上海证券报 | 作者
王雪青

  在内幕交易案中,政府官员的卷入总是格外吸引眼球。在涉及爱仕达的内幕交易案中,又一次出现了政府工作人员的身影。

  证监会1月24日披露,爱仕达于2012年宣布到浙江温岭市东部产业集聚区(简称“东部新区”)投资,并享受政府“退二进三”政策,而参与此事的东部新区管委会副主任王永进对“爱仕达”股票进行内幕交易,获利4.26万元,遭到证监会“没一罚三”处分。

  事情的经过是,2010年7月至2012年4月初,爱仕达与温岭市东部新区人民政府开始商谈到东部新区投资事项。2011年6月,温岭市领导到爱仕达调研实施“退二进三”工作的可行性。根据市政府规定,政府对爱仕达原厂区地块进行收储公开挂牌出让后,爱仕达将获得出让成交总价50%的补偿款。爱仕达要享受“退二进三”政策,必须向市政府提出申请,搬迁到东部新区,并经政府审议通过。2012年4月17日,爱仕达向政府提交了请示文件,明确表示公司将积极配合市政府“退二进三”工作,愿意到东部新区投资,但希望政府给予优惠政策。

  4月19日,东部新区管委会副主任王永进与另一位工作人员共同起草了爱仕达项目投资协议书,协议书中包含了土地价格、容积率和优惠条件等主要信息。同日,温岭市政府办公室下发关于4月20日下午召开市长办公会议的通知,会议议题包括讨论产学研园区“退二进三”工作事项。4月20日,东部新区与爱仕达签订投资协议书。

  4月23日,爱仕达股票停牌。4月24日,爱仕达发布关于与东部新区签订投资协议的公告和关于公司“退二进三”的公告并复牌,连收两个涨停板。

  证监会认为,爱仕达到东部新区投资属于公司的重大投资行为,爱仕达享受政府“退二进三”政策将使公司生产经营的外部条件发生重大变化,这两起事件互有关联,属于重大事件,且尚未公开前为内幕信息。

  经查,王永进岳母“王某青”的账户于2012年4月19日、20日累计买入“爱仕达”4.21万股,成交金额39.88万元;4月26日、27日全部卖出,净盈利4.26万元。且其账户资金大部分来自王永进。

  一个细节是,王永进及其岳父杨某尧在询问中均称“王某青”账户由杨某尧管理和操作,操作“爱仕达”的部分买卖行为由杨某尧打电话给王永进让其帮忙下单。然而根据王永进手机2012年4月份通话记录,王永进2012年4月19日上午8时26分45秒至9时40分04秒之间5次主叫杨某尧。“王某青”账户于当天上午9时34分开始买入“爱仕达”股票。

  因此,证监会认定,杨某尧操作“王某青”账户买卖“爱仕达”是由王永进操控。王永进作为内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期内传递内幕信息给杨某尧、操作“王某青”账户买卖“爱仕达”,其行为构成内幕交易,决定没收王永进违法所得4.26万元,并处以12.77万元罚款。