西南证券被重庆证监局监管谈话

2018-05-15 19:40:50 来源:上证报APP·中国证券网 作者:徐锐

  中国证券网讯 (记者 徐锐)在今年2月1日公司相关高管接受重庆证监局的监管谈话后(涉及内控等问题),因在作为大智慧并购重组项目独立财务顾问时存在违规行为,西南证券日前再度被重庆证监局采取监管谈话的行政监管措施。

  根据重庆证监局官网5月15日发布的相关决定,西南证券此番被监管谈话主要因三大问题。

  一是公司未对2015年1月22日出具的《西南证券股份有限公司关于上海大智慧股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》所利用的涉及大智慧2013年相关的财务数据进行独立判断,未反映大智慧被上海证监局采取责令改正监管措施的事实和影响,未对项目交易对方提供的材料进行充分核查,违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三条、第十九条、第二十二条的规定。

  二是公司2016年3月8日出具的《西南证券股份有限公司关于上海大智慧股份有限公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事宜之独立财务顾问核查意见》未明确说明项目终止原因及揭示对项目的影响程度及其风险,违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第十九条的规定。

  三是相关项目工作底稿的制作和保存不规范,违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三十三条的规定。

  按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三十九条、《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第109号)第五十八条的规定,重庆证监局决定对西南证券采取监管谈话的行政监管措施,要求公司总裁吴坚在5月18日下午3点携带有效的身份证件到证监局接受监管谈话。