上交所2018年发出公开谴责32份

　　上证报讯（记者 赵一蕙）上交所在1月18日的新闻发布会上通报了2018年沪市上市公司信披违规处理情况。从处理结果看，2018年案件数量有所增长，处分力度有所加强。上交所全年发出纪律处分和监管关注函件分别为78单和80单，同比增长11.43%和21.21%，涉及89家上市公司、462名董监高和8名中介机构相关人员。尤其加大对重大恶性违规案件的惩处力度，公开谴责和公开认定实施频次明显增加，全年共发出公开谴责32份，公开认定22人不适合担任上市公司董监高。其中，对违规性质极其恶劣的5名责任人公开认定终身不适合担任上市公司董监高。

　　具体来看，上交所于2018年集中处理了六个方面的违规行为。

　　一是控股股东利用优势地位侵占上市公司利益。2018年，国内外经济形势比较复杂，有些公司的控股股东出现流动性困难，侵占上市公司资金、违规要求公司提供担保的情况有所抬头。对此，交易所加大监管力度，全年处理此类案件近10单。其中，公开认定三家公司的实际控制人或董事长共3人终身不适合担任上市公司董监高，其他主要责任人共9人十年内不适合担任上市公司董监高。

　　二是财务造假、未及时披露定期报告等违规行为。2018年，上交所继续对此类违规行为保持高度关注，处理相关案件近6单。与之相关，交易所还对业绩预告违规、重大事项披露不及时、内部控制存在重大缺陷等违规情形及时追责，共涉及案件近25单。

　　三是损害公司及投资者利益的不当交易。2018年，市场环境出现一些变化，上市公司不当交易有所增加，其主要目的是帮助控股股东套现,实现利益输送或盈余管理等，而不是服务于公司实际生产经营的需要。对此，交易所在日常监管中对涉及交易估值显失公允、决策程序不合规和不当让渡商业机会等违规事项的8单案件进行问责。

　　四是上市公司停牌不审慎，影响股票正常交易秩序。近年来，市场各方在停复牌上已经形成比较一致的共识，上市公司停牌多、停牌早、停牌长的现象已经明显改观。但仍有个别公司滥用停牌权利，影响投资者正常交易。2018年，有5家公司因此受到纪律处分。

　　五是上市公司利用敏感信息，蹭热点、炒概念。经过近几年的集中整治，上市公司利用热点信息炒作股价的现象明显减少，但仍有个别公司热衷于此。2018年以来，区块链、短视频媒体、创投企业等概念先后受到市场高度关注，有的上市公司借机发布相关信息，且披露信息不准确、不客观，引起股价大幅波动。对于此类不当释放信息、扰乱市场估值体系的行为，仍然需要快速反应、从严监管，有4单此类案件被严肃问责。

　　六是中介机构出具专业意见未能勤勉尽责。在日常监管中，个别中介机构出具专业意见，主要从促成交易、满足客户的角度出发，勤勉尽责程度不足。对此，有必要强化问责力度，督促相关中介机构归位尽责。2018年，上交所先后对3家中介机构和8名相关人员进行处理。

　　上交所表示，在对违规行为的查处中，上交所也特别注意监管行为的规范性，切实保障监管对象的正当权益。在程序上，坚持查审分离、集体决策，充分给予当事人异议及申辩权利；确有必要的，还召开听证会核实相关情况。在具体处理上，经过多年实践，已经形成较为统一的处罚标准，并根据实际情况不断总结完善，努力做到同类案件同一标准。同时，持续做好监管公开，以公开促规范，处分函件全面对外公开，并充分说明违规事实和处罚依据，接受市场监督，树立监管公信力。