精准监管+凝成合力 推动资本市场平稳健康发展——访山东证监局局长陈家琰

　　在经济依然存在下行压力的情况下，传统产业偏多的山东资本市场也暴露出不少风险。这一年来，他们是怎样应对的，又有哪些好的做法？近日，山东证监局局长陈家琰接受了上海证券报记者的专访。

　　记者：今年，易会满主席在首次亮相的新闻发布会上提出了“四个敬畏”“一个合力”的监管理念；年中，证监会系统召开全面深化资本市场改革座谈会，部署了12项重点改革措施。对此，山东证监局是如何学习贯彻证监会党委的新理念、新任务、新要求的？

　　陈家琰：今年以来，山东证监局自觉对标对表证监会党委的新理念、新任务、新要求，深入学习贯彻“四个敬畏”“一个合力”的监管理念，不断加深对资本市场规律、特点的认识。年初，深入学习贯彻证监会党委会纪要和易会满主席在国新办新闻发布会上的讲话精神，制定全年工作要点，明确重点工作任务，高质量完成全年各项工作任务。及时向省政府报告证监会新一届党委的工作思路，并在全省金融工作视频会等省委省政府重要会议上传达通报证监会党委工作思路和最新监管精神。组织召开辖区证券期货监管工作会议，进一步传达证监会党委最新监管精神，部署安排辖区重点工作。此后，及时跟进学习证监会领导主题教育专题党课辅导报告以及全面深化资本市场改革座谈会上的讲话等重要文件、会议精神，找准工作着力点，狠抓工作落实，确保把证监会党委的新理念、新任务、新要求，学习到位、传达到位、落实到位，确保证监会党委各项工作部署在辖区得到不折不扣的贯彻落实。

　　记者：作为监管部门，山东证监局的主要任务是监管执法，推动辖区市场主体规范运作。可以说，监管是主业。但市场主体越来越多，在监管资源有限的情况下，山东证监局是如何应对的？

　　陈家琰：面对监管资源与监管任务不匹配的矛盾，山东证监局紧紧围绕监管主责主业，聚焦“提高一线监管的有效性”这一核心命题，深入落实全面深化资本市场改革各项任务，着力提升有效监管和科学监管水平。

　　一是深化改革提效能。我局把落实会党委资本市场全面深化改革要求，优化流程制度作为提升监管效能的重要方面。结合主题教育“8+7”问题整改以及全面深化资本市场改革座谈会提出的12条重点改革措施，坚持效率导向、问题导向，通过“深化改革”“流程再造”“精细管理”，充分“内部挖潜”。组织各条线准确把握全面深化资本市场改革的新理念、新精神、新目标，全面梳理业务流程，优化调整、修订制度流程10余项，有力推动了监管效能提升。

　　二是精准监管提效能。坚持“管少才能管好”的原则，将有限的监管资源聚焦重点领域、重点公司、重点风险，以此提升监管效能。精准监管，贵在精准，关键在精准分类。今年，全局各条线强化风险监测，完善分类标准，确保对问题和风险实现精准聚焦，聚焦到位。整体看，全局日常监管实现分类监管，稽查执法实现精准打击，风险处置实现精准施策，监管效能大大提升。

　　三是科技助力提效能。坚持向科技要动力、要效率。充分依托现有科技监管资源，提高非现场监管效率。同时，充分发挥主观能动性，结合一线监管需要，开发了定期报告分析工具、舆情分析系统、风险台账系统等实用的技术系统，提高科技监管水平，有效缓解了“事多人少”的矛盾。

　　记者：在经济面临下行压力的情况下，传统产业偏多的山东资本市场也暴露出不少风险。总体来看，一年来，山东资本市场运行平稳，风险逐步释放，守住了底线。在防范化解风险方面，山东证监局有哪些好的做法？

　　陈家琰：对山东资本市场来说，风险特征在具有全国普遍性的同时，还有其特殊性。当前，山东省正处于新旧动能转换的重要时期，落后动能正淘汰出清，新动能正逐步成长，面临着多期叠加、多险交织等挑战，客观上造成资本市场风险多发易发，风险防控任务较重。

　　防范化解重大风险是“三大攻坚战”之一。防范化解资本市场风险是证券监管部门义不容辞的责任，也是一项政治任务。

　　今年以来，山东证监局按照证监会党委关于资本市场防范化解重大风险工作部署，紧密结合山东辖区资本市场风险的实际情况，坚持预防为主，抓早抓小，切实防范“灰犀牛”“黑天鹅”；坚持精准施策，分类施策，稳妥处置重点领域风险；坚持底线思维，守土尽责，牢牢守住不发生区域性系统性风险底线。

　　一是健全制度机制，打好风险防控“组合拳”。建立各条线的风险台账，细化到人到岗，排查确定重点风险、一般风险、潜在风险。健全风险定期报告制度，动态掌握风险状况。在完善辖区证券期货市场突发事件应急预案的同时，针对股票质押、私募基金、公司债券等突出风险，以及部分高风险公司，制定专项预案。

　　二是紧紧依靠省市政府，形成工作合力。在省政府的领导下，与省地方金融监管局等部门密切配合，推动各市政府全面落实风险防控属地责任。同省有关部门和各市政府建立了顺畅的协作机制和沟通渠道，及时通报情况，协同处置风险，形成工作合力。

　　三是坚持精准施策，稳步化解重点领域风险。对于辖区重点领域风险，我局注重内外协调联动，紧紧依靠省市政府，与交易所等密切配合，精准施策化解各类风险。经多方共同努力，辖区多家上市公司股票质押风险得到化解，高质押比例公司大幅下降；公司债券风险逐步释放，重点时间节点风险平稳；个别上市公司、私募机构风险得到稳妥处置，未发生重大风险事项。

　　记者：资本市场促进实体经济发展的功能越来越受到各级政府部门的重视，在多层次资本市场服务当地经济发展方面，山东证监局主要从哪些方面着手的？

　　陈家琰：今年以来，山东证监局坚持服务实体经济的根本方向，积极推动多层次资本市场服务山东新旧动能转换重大工程，支持引导符合条件的企业上市、挂牌、发债和并购重组。

　　大力推动企业上市。按照把握科创属性，保证上市公司质量的要求，重点做好科创板上市工作。在加强宣传动员，有针对性地做好协调推动工作的同时，坚持数量服从质量的原则，严把入口关，从源头提高上市公司质量。另外，公司债券发行规模也大幅增加，有力推动了直接融资规模提升。1—11月，山东辖区77家企业发行公司债券募集资金合计1370.65亿元，募集规模较去年同期增长58.61%。

　　推动证券期货机构提升服务实体经济能力。今年以来，辖区期货机构开展“保险+期货”业务，涉及7个品种34.1万吨农产品，覆盖土地114.7万亩，为13.5万农户、38个农业合作社提供了价格保险服务，为农民增收提供了实实在在的保障。引导辖区证券公司成立民营企业纾困基金，缓解民营企业流动性风险。联合山东人民广播电台《山东中小企业之声》节目，专题宣讲多层次资本市场助力民营经济和中小企业发展的政策措施，引导中小企业多渠道直接融资，推动资本市场更好服务民营企业和中小企业。