随着三季度业绩预告期的来临，近期接连有宝利来、华联股份、亿城投资三家公司因其高管配偶在敏感“窗口期”的违规操作而收到有关部门的监管函。
参照证监会的规定，并根据深交所的《业务指引》，公司董监高在指定期报告公告前30日内，上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内，不得买卖上市公司股票；同时，董监高的配偶在此期间也不能买卖相应上市公司的股票。
据深交所网站披露，10月14日，亿城投资和华联股份分别因董事配偶、监事配偶在“窗口期”交易公司股票被发监管函；此前一日，宝利来同样因董事配偶的违规操作而遭到监管。
具体来看，10月10日，亿城投资一监事配偶减持公司9.7万股，交易均价4.24元/股，变动金额近41万元；华联股份一董事配偶则于10月9日减持3000股公司股份，成交均价3.81元/股，变动金额1.14万元。事实上，上述3000股是上月24日以均价3.72元/股的价格购入的，使用资金1.12万元，此次违规操作仅盈利200元。
宝利来与华联股份的情况相类似。9月29日，宝利来一董事配偶以均价15.3元/股的价格购入公司1万股，随后于10月8日卖出，成交金额为15.9万元。对于上述情况，公司方面表示，对于敏感期的股票买卖，公司已经提前通知，但存在高管家属没有通知到位的可能；同时，针对该项“失误”操作，已经尽力弥补，在了解到涉及违规后，上述股份计划于隔日卖出，而公休假期使得股票卖出日拖延至10月8日；另外，所获利润差价已经悉数偿还公司。
事实上，今年下半年以来，已经有包括光正集团、科伦药业等10余家公司因高管配偶“窗口期”违规交易股票而收到深交所的监管函。另外，荣信股份、顾地科技、尤洛卡等则是由于高管直接违规而遭监管。
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