70后牛散违规持股康达尔被处罚

　　A股市场真可谓“卧虎藏龙”之地，一位看似籍籍无名的自然人，也可能是持有上市公司高额股份的投资大鳄。林志，便是这样一类“隐性”牛散：表面来看，其本人仅持有康达尔1.34%股权，但实际上其还动用其他十余个拖拉机账户低调吸筹，合计所持康达尔股权比例一度高达15.81%。

　　深圳证监局日前的一则行政处罚决定，戳穿了林志“分仓炒股”的把戏。经监管部门查明，自2013年9月5日起，林志作出决策，委托匡某某在其办公室具体操作“林志”、“陈某某”等13个账户陆续买入康达尔股票。

　　而根据深交所提供的数据，伴随着“林志阵营”的疯狂吸筹，其所持上市公司股权比例也节节攀高。去年10月10日，上述13个账户合计持有康达尔股票达到1998.82万股（持股比例5.12%），首次超过康达尔总股本的5%；去年10月29日，该阵营合计持股规模进一步蹿升至4058.87万股，持股比例达到10.39%；但这似乎仍难填林志的“胃口”，随后再度通过“马甲”账户大量购股，至今年3月11日，由林志掌控的13个账户合计持有康达尔股票增至6178.73万股，持股比例高达15.81%。而达到该峰值后，林志终于“锁仓”收手，上述账户直至今年7月20日均未卖出对应持股。

　　与其他马甲账户持续抢筹不同，林志本人账户自去年末入围康达尔十大股东名单后，持股数额则始终维持在524.34万股不变（截至今年9月30日），仅占总股本的1.34%，这在十大股东中并不“起眼”。市场人士指出，林志刻意通过多个马甲账户增持康达尔，其目的应是为逃避监管，如避免举牌后触及“短线交易”等规定。

　　不过，林志的上述伎俩最终未逃过监管部门“法眼”。根据相关规定，投资者持有一家上市公司股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内向监管部门作出书面报告，并通知该上市公司予以公告，且在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票。反观林志作为上述13个账户的实际控制人，其在增持过程中始终未履行报告、通知及公告义务，已明显违反了上述法律规定，基于此，深圳证监局责令林志改正，并给予其警告、处以60万元罚款的处罚决定。

　　若以区间均价计算，林志及其马甲账户投资康达尔所动用资金约为6.5亿元，其合计持股比例甚至可坐上上市公司的第二大股东。因此外界更关心的是，林志如此疯狂买入康达尔究竟有何底气？记者注意到，出生于1973年的林志，家住深圳市宝安区，而深圳同样是康达尔的“大本营”。在投资康达尔之前，林志并未进入过其他上市公司的十大股东名单。而在其持续增持期间，康达尔也没有相关利好消息发布，反而因涉嫌虚假陈述一直被相关部门调查或侦查。

　　“他（指林志）是动用多个账户买入公司股票，因此公司之前也一直没有觉察，我们也是近日收到监管部门文件后才获悉他违规超比例持股的。”康达尔相关人士表示，在超比例持股行为被查处后，出于规避短线交易的考虑，林志阵营至今应尚未卖出持股。“具体细节进展，我们也在等待林志递交的相关材料，届时再对外披露”。