【内容摘要】
中技系遭遇全面崩塌，波及多家上市公司：6月19日，ST成城、*ST国创、博元投资不约而同公告，不是收到证监局行政监管措施决定书，就是被证监会立案调查。此前，同样因中技系卷入监管漩涡的还有*ST国恒、恒立实业。而作为始作俑者的中技系“掌门”成清波，据报道已于6月15日被上海市公安局经侦总队正式批捕，涉嫌的罪名为非法集资。导致成清波被捕的直接原因，是其主要资金平台上海优道的兑付危机。此前，上海优道打着参与上市公司定增的旗号集资，与多方合谋吸纳的巨额资金去向成谜。
成清波虽已被“采取措施”，但在被其控制或受其波及的上市公司中，中技系的窟窿已然埋下。
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6月19日，ST成城公告，收到吉林证监局下发的行政监管措施决定书，责令公司改正。该决定书认为，ST成城存在三方面问题，前两条均事涉上海优道及中技系。此前的5月21日，ST成城已因涉嫌违反证券法律法规，遭证监会立案调查。
公告显示，2012年6月，ST成城与公司大股东深圳市中技实业（集团）有限公司（下称“中技实业”）、深圳市中技科技发展有限公司（下称“中技科技”）、上海优道等签署《股份预认购框架协议》，约定上海优道为中技科技筹集资金（以上海乾灏投资管理中心为平台）用于补充流动资金，ST成城则负责提供监管账户，并对筹集的资金进行监管。
上述《协议》还约定，一旦ST成城定向增发获证监会核准，上海优道将事先交付给中技科技的资金转化为定增认购款。
吉林证监局表示，对于上述协议签署事项，ST成城从未履行相应的决策程序且至今未公告。
除隐瞒披露之外，资金挪转则是更大的问题。据披露，ST成城所开设的账户于2012年8月1日至11月16日期间，收到上海乾灏投资管理中心（有限合伙）转入的共计约2.58亿元资金，其中2095万元转至中技实业，2.37亿元转至深圳市博润电子技术有限公司。
成清波蹒跚多年，每回将垮而不倒，直到此次传出遭批捕消息前几周，关于成清波已经再次借得大量资金可继续“运转”的消息仍在流传。
除为数众多的民间投资者以及遭受波及的上市公司外，造船业巨擘——扬子江船业及其掌门人任元林亦遭受巨大损失，无奈接盘*ST国恒后至今处于骑虎难下的尴尬局面。
*ST国恒此前公告显示，原第一大股东深圳国恒实业发展有限公司1月16日收到深圳市中级人民法院通知，由于涉及两起金融借款合同纠纷案，深圳国恒实业所持有的1.8亿股股份被法院强制执行卖出，受让方为力元投资。
该股权变更后，力元投资共持有*ST国恒1.8亿股股份，占总股本的12.08%，成为第一大股东，公司实际控制人变更为控股力元投资的任元林。
对此，扬子江船业叫苦不迭，表示任元林方面接手*ST国恒，是因为中技系在把股权质押给任元林方面且借款逾期迟迟不能归还的无可奈何局面下的“被股东”。
上海优道将融来的巨额资金在扣除部分中间人“油水”后，再分批打到中技系上市公司账户，然后神不知鬼不觉通过中间账户汇往中技系手中。而这些资金最终去向何方，以及中技系为何如此之快地陷入资金断裂的绝境，目前尚不得而知。
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成清波这个名字，成了今天各大媒体点击率最高的词。被市场视作“资本狂人”的成清波，终于“失手”在资金链断裂这个要命的坎上。此前，“中技系”下属公司隐藏的问题已经被一层层剥开，成清波被批捕，是否将导致“中技系”帝国的坍塌？
中技系上市公司皆遭监管措施
6月19日，ST成城公告，收到吉林证监局下发的行政监管措施决定书，责令公司改正。该决定书认为，ST成城存在三方面问题，前两条均事涉上海优道及中技系。此前的5月21日，ST成城已因涉嫌违反证券法律法规，遭证监会立案调查。
公告显示，2012年6月，ST成城与公司大股东深圳市中技实业（集团）有限公司（下称“中技实业”）、深圳市中技科技发展有限公司（下称“中技科技”）、上海优道等签署《股份预认购框架协议》，约定上海优道为中技科技筹集资金（以上海乾灏投资管理中心为平台）用于补充流动资金，ST成城则负责提供监管账户，并对筹集的资金进行监管。
上述《协议》还约定，一旦ST成城定向增发获证监会核准，上海优道将事先交付给中技科技的资金转化为定增认购款。
吉林证监局表示，对于上述协议签署事项，ST成城从未履行相应的决策程序且至今未公告。
除隐瞒披露之外，资金挪转则是更大的问题。据披露，ST成城所开设的账户于2012年8月1日至11月16日期间，收到上海乾灏投资管理中心（有限合伙）转入的共计约2.58亿元资金，其中2095万元转至中技实业，2.37亿元转至深圳市博润电子技术有限公司。
同在6月19日，博元投资也公告接到证监会立案调查通知书，原因是涉嫌信息披露违法违规。查询可知，博元投资大股东珠海华信泰与成清波及中技系曾存在关联：据中技系旗下*ST国恒在2013年8月发布的一则自查公告，早在2010年4月19日，自然人陈壮群与珠海华信泰及成清波等人共同签订《借款及担保合同》，约定由陈壮群向珠海华信泰提供借款1.85亿元，该笔资金被视作是珠海华信泰入主博元投资所使用的资金。在这份借款给珠海华信泰的合同中，*ST国恒、成清波等共同提供无限连带责任担保。
此后，珠海华信泰方面亦与中技系“有过联系”。据博元投资6月20日公告称，经向珠海华信泰征询，上海优道曾在2013年5月与珠海华信泰联系过，欲为其拟认购博元投资定增股份的所需资金进行募集。但珠海华信泰与上海优道几经磋商，最终未达成一致意见。公告称，珠海华信泰最终并未委托上海优道进行资金募集。
博元投资最新公告还称：与上海优道不存在资金往来，网上公示“优盈2号-博元投资定向增发投资基金”中提及资金托管行设立在农行赵巷支行，博元投资表示，从未在该行开立过任何银行账户，将继续跟踪调查与该账户有关的情况。如确认有人在该行以博元投资名义虚开账户，将立刻向公安机关报案。
此外，6月19日，还有*ST国创公告，因信息披露违反证券法律法规接到证监会立案调查通知书。
此前不久，恒立实业于6月10日接到证监会调查通知书。据悉，上海优道曾发布产品“优盈3号-岳阳恒立定增投资基金”，募资规模4亿元。恒立实业6月19日表示，其定增已经终止，并未与上述资金有关联，且表示股东深圳市傲盛霞实业有限公司与中技实业及成清波无关联关系。
更早之前，因深陷中技系危机，*ST国恒连2013年年报都已拿不出来。而因违反证券法规，*ST国恒早于今年5月，便收到过证监会稽查总队下发的《调查通知书》。目前来看，*ST国恒至少存在披露不实、募资账户资金不翼而飞等严重问题。
接盘者扬子江船业陷入尴尬境地
成清波蹒跚多年，每回将垮而不倒，直到此次传出遭批捕消息前几周，关于成清波已经再次借得大量资金可继续“运转”的消息仍在流传。
除为数众多的民间投资者以及遭受波及的上市公司外，造船业巨擘——扬子江船业及其掌门人任元林亦遭受巨大损失，无奈接盘*ST国恒后至今处于骑虎难下的尴尬局面。
*ST国恒此前公告显示，原第一大股东深圳国恒实业发展有限公司1月16日收到深圳市中级人民法院通知，由于涉及两起金融借款合同纠纷案，深圳国恒实业所持有的1.8亿股股份被法院强制执行卖出，受让方为力元投资。
该股权变更后，力元投资共持有*ST国恒1.8亿股股份，占总股本的12.08%，成为第一大股东，公司实际控制人变更为控股力元投资的任元林。
对此，扬子江船业叫苦不迭，表示任元林方面接手*ST国恒，是因为中技系在把股权质押给任元林方面且借款逾期迟迟不能归还的无可奈何局面下的“被股东”。
据悉，2011年前后，中技系曾通过国联信托融资14亿元，期限均为两年，其中一款规模为7亿元，用于中技实业天津铜锣湾项目开发，2013年7月22日到期；另一款3.4亿元的融资，融资方亦为中技实业。
而扬子江船业2011年中期票据招募说明书显示，上述已违约的7亿元以及3.4亿元融资，均是来自扬子江方面，其中大部分资金来源于任元林。
协议显示，上述3.4亿元融资，正是中技实业以持有的*ST国恒限售股作为质押。但在“显性”的股权结构层面，*ST国恒的第一大股东为深圳国恒，中技系并不直接持有*ST国恒的股份，不具备质押权。由此，任元林与中技系签下多项隐秘协议并拿下*ST国恒控股权的过程遭受诟病，目前，上市公司正对此提出举报。
无独有偶，中技系另一公司ST成城今年5月公告，按照浦东法院的裁定，控股股东中技实业持有并质押给申请执行人国联信托的2580万股公司股份将划转给国联信托，这将造成实际控制人变更。任元林被视作是国联信托相关借款的幕后最大金主，但由于处境两难，其下一步如何处置相关股权仍是问题。
而接近任元林的人士表示，任此前与成清波关系尚好，所以才会借钱给成，“但还是被成清波下面的办事人员给‘忽悠’了，如今弄得十分尴尬，后来肯定就不再信任对方了。”
压倒中技系的最后一根稻草
上海优道将融来的巨额资金在扣除部分中间人“油水”后，再分批打到中技系上市公司账户，然后神不知鬼不觉通过中间账户汇往中技系手中。而这些资金最终去向何方，以及中技系为何如此之快地陷入资金断裂的绝境，目前尚不得而知
成清波及其中技系最终栽在了上海，缘由即是上海优道投资管理有限公司（下称“上海优道”）涉嫌非法集资案发。近半年多来，因兑付无门，已有来自多地的民间投资者赴上海向公安部门报案。
上海工商局公开讯息显示，上海优道成立于2009年11月26日，注册资本1000万元，经营业务涉及投资管理、股权投资管理、投资咨询、贸易信息咨询、企业管理咨询等。自然人股东雷席珍、雷时珍分别出资510万元、490万元，法人代表为杨智琴，其同时还任执行董事。
与成清波、中技系掌控的其余法人甚至上市公司相似，虽然成清波方面并未直接出面充当股东或法人代表，但长期以来，上海优道一直是成清波、中技系及其关联方的关键资金平台。
据悉，除本次被正式批捕的成清波外，上海市公安局经侦总队在5月份即控制了杨智琴、刘永盛等人。其中，刘永盛正是上海优道诸多民间融资的重要经手人。
上海优道还有另一关键人物——田盛为，其曾为上海优道监事，并把上海优道、成清波、*ST国创及*ST国创原董事长周剑云“连接”在了一起。
据查，田盛为2012年7月至2013年7月曾在*ST国创担任董事。履历显示，田生于1975年，2004年8月至2008年12月任上海拓布纺织品有限公司业务副总经理； 2009年1月至2010年11月任南通奥源服装有限公司上海业务部经理；2010年11月至2012年2月任上海优道业务董事；此后任江苏帝普矿业投资有限公司副总经理。而*ST国创原董事长周剑云曾为另一上市公司金飞达董秘，田盛为2009、2010年供职的南通奥源服装有限公司，正是金飞达的全资控股子公司。
2012年时，上海优道注册资本由最初的10万元增至1000万元，周剑云、田盛为、成清波等逐步展开了借助上海优道平台为中技系融资的计划。
2012年，上海优道发行了ST成城定增基金，并募集3亿元。此后，富义基金为上海优道成功发行的第二只基金，又名*ST国创定增基金，分别在2012年10月和2013年5月发行了两期，合计募集5亿元。
据不完全统计，上海优道先后共成功发行了ST成城定增基金（乾灏基金）、“优盈1号-国创能源定增投资基金”（富义基金）共两期、“优健1号-长宁区云古酒店公寓股权投资基金”、“优盈3号-岳阳恒立定增投资基金”、“优盈2号-博元投资定向增发投资基金”，粗略估算合计募集资金在15亿元左右。这还不包括上海优道采取伪造手段所进行的融资。
上海优道借参与上市公司定增进行民间集资，的确具有较大的欺诈性和吸引力。以“优盈2号-博元投资定向增发投资基金”为例，据其介绍，认购起点50万元起，预期年化收益率（税后）在9%左右，认购超过600万元预期年化收益率（税后）被注明高达13%。其说明书还显示，定增价格与市价间的“套利”空间巨大，而且投资不光有担保，博元投资大股东珠海华信泰还承诺溢价回购。
但事实是，博元投资今日已公告澄清，与上海优道及相关基金并无任何关联，所谓溢价回购承诺更是无从谈起。
据了解，上海优道将融来的巨额资金在扣除部分中间人“油水”后，再分批打到中技系上市公司账户，然后神不知鬼不觉通过中间账户汇往中技系手中。而这些资金最终去向何方，以及中技系为何如此之快地陷入资金断裂的绝境，目前尚不得而知。
但是，在过去的大半年来，随着设立的定增基金先后到期、相关上市公司定增终止或尚未实施，上海优道面临越来越严重的兑付危机。
去年10月，参与ST成城定增基金的投资人都收到一份由中技实业、上海优道所签字盖章的三方补充协议。补充协议约定，鉴于ST成城定向增发仍在报批过程中，无法中途退出，甲方（中技实业）为ST成城大股东，承诺回购丙方（投资人）所持乾灏基金的份额。根据补充协议，中技实业将通过土地转让、抵押等融资方式积极调拨资金，于2013年11月20日，按照约定年利率溢价回购投资人的份额。但到2013年11月末，中技实业并未如约回购。
如今来看，这可能就是在投资人施加压力后中技系的缓兵之计，诸如此类的“拖字诀”在其他民间集资案中十分常见。实际上，去年下半年，上海优道及中技系即陷入泥潭，在愈来愈多的举报背后，中技系明显无力善后，监管部门也由此逐步盯上成清波及中技系。
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