上海投保联盟划定今年工作重点

2021-03-16 07:52:00 来源:上海证券报 作者:祁豆豆

  3月15日,上海投资者保护联盟成员单位——上海市地方金融监管局、上海市公安局、上海证监局、上海证券交易所、中证中小投资者服务中心联合召开3·15投资者保护专题新闻发布会。会上,5家成员单位相关业务部门负责人分享了各具特色的投资者保护工作经验,并划出2021年投保工作重点。

  上海市公安局相关部门负责人介绍,2020年,上海市证券期货类犯罪立破案数较2019年显著提升。两类犯罪案例成为上海市公安机关打击的重点。一是严打非法证券期货类犯罪。针对非法经营类犯罪等领域,组织开展专项整治行动,成功侦破多起非法经营境外期货案,捣毁多个跨境诈骗团伙。二是瞄准恶性操纵市场、重大内幕交易、老鼠仓等市场交易类犯罪。依托智慧公安建设,以研判牵引侦查,成功破获了多起特大操纵证券市场、老鼠仓案件,抓获犯罪嫌疑人30余名,全力净化市场环境。

  上海证监局相关部门负责人在分享投保工作经验时表示,一是将“大投保”理念贯穿监管工作始终。积极探索纠纷多元化解途径,持续优化信访窗口服务,为投资者提供低成本、便捷化、高效率的纠纷解决途径。二是推动上市公司及经营机构提质增效。积极推动国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》各项任务举措落地实施,支持一批首创性、引领性资本市场对外开放项目落地上海。三是凝聚地区投保合力,策划线上线下联动的投教宣传服务。四是营造健康有序、阳光公正的市场生态。完善行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、相互支持的监管执法体系建设,从严查处各类违法违规行为,加强对资本市场严重违法失信人的联合惩戒,建设法治诚信资本市场示范区。

  谈及下一步的投保工作,上海市地方金融监管局表示,将切实推进中小投资者保护工作的常态化、规范化进程。一是加强信息共享。加强日常监测预警与涉非线索通报。二是加强日常宣教。建立上下联动、齐抓共管的常态化宣传教育工作机制。三是强化资源整合。会同相关部门建立防非宣传资料库,适时共同举办集中宣教活动。四是拓展宣教渠道。

  上海公安经侦部门将从三方面深化投保工作。一是加大打击力度,守住人民群众的“钱袋子”。通过智慧赋能,不断拓展市场交易类犯罪打击维度,从源头挤压犯罪生存空间;依托“整体研判,一体打防”的全新实战模式,在全市范围开展非法经营领域整治。二是探索建立受害者精准赔偿机制。针对操纵市场、内幕交易等办案周期较长的案件,积极与证监部门沟通协调,落实投资者损害赔偿,将赔偿机制精准化,做到“一案一匹配”。三是扎实推进投资者教育宣传。将金融普适性教育融入公安常态化普法宣传,不断加强投资者风险识别与防范能力,源头上保护投资者利益。

  上海证监局将继续把投资者合法权益保护各项工作落到实处。一是持续贯彻落实新证券法,加强辖区投资者保护机制建设。完善上海地区资本市场纠纷多元化解机制建设,加快打造一站式投资者服务与纠纷化解平台。二是以提高上市公司质量为核心,进一步强化辖区上市公司监管。深入推进上市公司公司治理专项行动,切实抓好上市公司风险防控,加大对严重损害上市公司及中小投资者合法权益行为的惩戒力度。三是强化机制建设和功能发挥,积极提升上海投保联盟平台效能。四是保持对财务造假等恶性违法违规行为的“零容忍”态势。集中优势资源查办重点案件及公司机构类案例,充分利用大数据等现代信息技术手段,提高监管效能。

  投服中心相关部门负责人表示,将着力提升服务投资者能力。一是深入开展权益投教。持续办好2021年《股东来了》和投资者大讲堂。二是深化持股行权工作。对资金占用、违规担保、“三高”重组等问题,进行针对性行权。三是提升纠纷调解能力。强化科技支撑,真正实现“让数据多跑路,让当事人少跑腿”。四是推动特别代表人诉讼落地。