“阜兴系”565亿元非法集资案宣判 原实控人被判无期徒刑

　　被告单位阜兴集团、被告人朱一栋、赵卓权、朱成伟集资诈骗、操纵证券市场一案宣判 上海二中院微博图片

　　曾领证监会“1号罚单”，“阜兴系”非法集资、操纵证券市场系列案迎来最终结局。

　　11月22日上午，上海阜兴实业集团有限公司（下称“阜兴集团”）、朱一栋、赵卓权、朱成伟犯集资诈骗罪、操纵证券市场罪一案在上海二中院公开开庭审理。

　　当日下午，法院旋即作出判决，阜兴集团犯集资诈骗罪、操纵证券市场罪，被判处罚金21亿元；朱一栋犯集资诈骗罪、操纵证券市场罪，被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，共处罚金1500万元；赵卓权犯集资诈骗罪，被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金800万元；其余被告人分别以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、操纵证券市场罪判处3年至16年不等的有期徒刑及相应财产刑。

　　阜兴集团原实控人朱一栋，出生于1981年，曾一度掌控3家A股上市公司，东窗事发后携款逃亡海外，如今终于得到了法律的严惩。

　　犯罪事实查明：

　　非法集资565亿余元

　　大搞“资金池”、“保本”诱资、操纵股市……根据法院通报显示，本案是一起典型的非法集资案、操纵市场案。

　　通报显示，经审理查明，2014年9月起，被告人朱一栋、赵卓权、朱成伟、王源、余亮等人，使用虚构投资标的、夸大投资项目价值、向社会公开宣传等方式，并以高收益、承诺到期还本付息等为诱饵，设计销售债权类、私募基金类等理财产品，向社会公众非法集资，并发新还旧，不断扩大资金规模，以维持资金链。被告人王永生、曹兆进、朱金华等人参与阜兴集团非法集资活动。

　　至2018年6月，阜兴集团非法集资共计565亿余元，案发时未兑付本金共计218亿余元。

　　此间4年，阜兴集团、朱一栋、朱成伟、郑卫星、李卫卫、宋骏捷、徐致杰、张锴、吴军等集中资金优势、持股或者持仓优势，或者利用信息优势，联合或者连续买卖“大连电瓷”股票，并通过控制上市公司信息的生成，或者控制信息披露的内容、时间、节奏，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，操纵证券市场，情节特别严重。

　　据此，上海二中院对阜兴集团犯集资诈骗罪判处罚金20亿元，犯操纵证券市场罪判处罚金1亿元，决定执行罚金21亿元。

　　对朱一栋犯集资诈骗罪判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金1000万元；犯操纵证券市场罪判处有期徒刑9年，并处罚金500万元，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金1500万元。

　　对赵卓权犯集资诈骗罪判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金800万元；对朱成伟犯集资诈骗罪、操纵证券市场罪，决定执行有期徒刑16年，剥夺政治权利3年，并处罚金500万元。

　　对其余被告人分别以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、操纵证券市场罪判处3年至15年不等的有期徒刑及相应财产刑。

　　被告单位阜兴集团及被告人的违法所得予以追缴，发还各被害人和被害单位，不足部分责令被告单位和各被告人继续退赔。

　　曾领证监会“1号罚单”：

　　实控人被禁入市场

　　回溯过去，因领到证监会2020年“1号罚单”，“阜兴系”集资诈骗案曾轰动一时。

　　2020年1月3日，证监会对阜兴集团朱一栋、赵卓权、余亮等7名责任人员下达市场禁入决定书。

　　决定书提到，“阜兴系”私募机构发行基金产品募集资金，绝大部分产品资金在募集后未按照产品设计投向约定用途使用，已核查的160个基金产品共计募集资金368.45亿元。

　　朱一栋、赵卓权等人实际控制的关联企业达365家（包括阜兴集团以及已注销、吊销的相关公司），其中多为无实际业务的“壳公司”。

　　而被挪用的资金主要用于包括兑付基金及常州恒琪债权包产品本息、偿还相关渠道资管产品本息、归还信托及银行债务本息、各类资产或股权购买、偿付被重组公司债务、二级市场股票操纵、提成奖励、个人挥霍、日常费用等。

　　2018年，在“阜兴系”私募产品出现大面积兑付逾期时，身为阜兴集团法定代表人、时任董事长的朱一栋一度逃往海外，后被公安机关押解回国。

　　证监会认为，“阜兴系”私募机构涉案金额特别巨大、涉及投资者众多、情节特别严重，严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响。

　　证监会对朱一栋、赵卓权采取终身证券市场禁入措施；对余亮采取十年证券市场禁入措施；对徐铭、张敏、李木松、王源采取三年证券市场禁入措施。

　　上海久诚律师事务所律师许峰分析认为，从首犯操纵证券市场犯罪量刑来看，本次法院宣判结果是近年来涉及证券操纵犯罪最高的，充分体现了司法对于资本市场犯罪的严肃态度，这也符合监管严厉打击证券欺诈犯罪的总体趋势，对于证券市场具备极大震慑力。