坚决打击“关键少数”违规行为 福鞍股份股东及高管遭纪律处分
上证报中国证券网讯（实习生 何况记者 祁豆豆）8月8日，记者从上交所获悉，针对辽宁福鞍重工股份有限公司（简称“福鞍股份”）控股股东福鞍控股有限公司（简称“福鞍控股”）权益变动违规行为、公司关联交易和资金占用等违规行为，上交所分别对福鞍控股、福鞍股份、实际控制人吕世平，以及多个关联方及高管给予公开谴责、通报批评等纪律处分决定。
公司控股股东福鞍控股的违规行为主要是，持股比例变动达5%未及时披露权益变动报告书。经查明，2021年9月8日，福鞍控股通过大宗交易减持238.95万股公司股份，占公司总股本0.78%，结合前期的减持情况，累计变动比例达到5.39%。福鞍控股未在持股比例变动达5%时停止交易，并在2021年9月9日至9月30日间继续发生减持行为，合计减持407万股公司股份，占公司总股本的1.33%。经监管督促，福鞍控股于2021年12月16日披露简式权益变动报告书。
同时，公司存在关联交易未按规定履行决策程序和披露义务的违规行为。2020年，福鞍股份与鞍山韩湖机械金属有限公司等4家公司发生采购、销售业务合计金额约1.02亿元，占公司2019年经审计净资产的7.66%，已达到以股东大会审议并以临时公告形式对外披露的标准。但公司前期未将上述4家公司作为关联方进行列示，上述交易也未按照关联交易的规定要求，未及时履行股东大会审议程序和信息披露义务。
此外，公司还存在关联方非经营性占用上市公司资金违规行为。经查明，2020年1月2日，公司累计向鞍山鼎峰再生物资有限公司等5家公司支付预付款5000万元，上述预付款项最终流向信泰热力。2020年1月14日，上述5家供应商均将预付款退还公司。经行政监管措施认定，上述资金往来构成关联方非经营性占用上市公司资金。同时，公司未在2020年年报中披露上述资金占用情况。
另据中国证监会辽宁监管局查明，福鞍股份还存在内部控制制度执行不到位、合同管理不规范、控股股东福鞍控股对公司生产经营任务、财务会计活动、工资薪金标准、招聘人员条件等事项作出具体部署致使公司独立性不足等问题。
鉴于上述违规事实和情节，上交所对福鞍股份控股股东福鞍控股予以公开谴责；对福鞍股份及实际控制人吕世平、关联方鞍山韩湖机械金属有限公司、辽宁华圣模具有限公司、鞍山衡栋树脂固化剂有限公司、北京沃尔德沃克科技有限公司、鞍山信泰热力有限公司及公司时任董事长穆建华、总经理石鹏、财务总监李静、董事会秘书秦帅予以通报批评。
