违反承诺信披违规 *ST辅仁及控股股东双双领罚单

　　上证报中国证券网讯（记者 覃秘  吴正懿）11月29日晚，*ST辅仁公告，公司于11月25日收到河南证监局下发的《中国证券监督管理委员会河南监管局关于对辅仁药业集团有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2022〕53号）和《中国证券监督管理委员会河南监管局关于对辅仁药业集团制药股份有限公司和朱成功、朱文亮、朱学究采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕54号）的行政监管措施决定书。

　　据披露，*ST辅仁的控股股东辅仁集团存在两项违规行为，一是未履行业绩补偿承诺，二是未依规披露减持计划。

　　监管调查发现，2017年，*ST 辅仁收购开封制药(集团)有限公司(简称“开封制药”)，辅仁集团作为交易方，对开封制药2017年至2019年业绩作出承诺。开封制药业绩未达承诺，辅仁集团至今未履行业绩补偿义务，构成违反承诺的情形。

　　另据调查，自2022年2月8日起，证券托管机构根据河南省开封市禹王台区人民法院《执行裁定书》，通过交易所竞价交易系统减持辅仁集团持有的*ST辅仁1000万股无限售流通股(占总股本1.59%)，至2022年8月全部减持完毕。上述减持事项，辅仁集团未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了相关规定。

　　据此，河南证监局决定对辅仁集团采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　*ST辅仁也存在两方面的违规行为。

　　一是未及时披露诉讼涉及的有关事项。2022年7月22日，公司董事会就总经理等变更作出决议。8月4日，辅仁集团对*ST辅仁提起诉讼，要求撤销上述董事会决议等事项。8月23日，鹿邑县人民法院判决撤销上述董事会决议。*ST辅仁未及时就总经理变更和诉讼情况履行信息披露义务，违反相关规定。

　　二是未对债权转让事项履行决策程序并及时披露。公司2021年报披露，2021年12月开封制药等6家下属公司分别与西藏华宇资产管理有限公司签订资产转让协议，将账面净值9.99亿元的资产以5.71 亿元转让给对方，影响利润总额4.28亿元。2022年6月协议双方决定终止执行。公司未对上述交易履行审议程序并及时披露，违反相关规定。

　　监管部门认定，朱成功作为代董事长兼代董事会秘书、朱文亮作为总经理、朱学究作为财务总监未按照相关规定履行勤勉尽责义务。朱成功、朱文亮对全部违规事实负主要责任，朱学究对第二项违规事实负有主要责任。

　　据此，河南证监局决定对*ST辅仁、朱成功、朱文亮、朱学究采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。并要求公司及相关高管汲取教训，加强证券法律法规学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，并于收到本决定书之日起30日内向监管部门提交书面整改报告。