河北证监局党委书记、局长童卫华：多管齐下推进河北资本市场高质量发展

　　河北唐山曹妃甸港区 岳洋合 制图

　　2022年，河北省上市过会企业9家，创历史之最；首家科创板企业顺利过会；拟上市企业53家，新增辅导企业18家；直接融资752亿元，其中首单科技创新债、碳中和ABS等创新品种落地发行，首单公募REITs报国家发展改革委预审……亮丽的成绩单折射的是河北资本市场高质量发展的态势。

　　随着全面注册制改革启动，在全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，河北证监局如何进一步推进辖区资本市场加速升级和跨越式发展？

　　“2023年我们将深刻领会党的二十大报告提出的‘健全资本市场功能，提高直接融资比重’重要论述，认真落实证监会系统工作会议精神，以落实全面注册制改革为主线，坚持系统观念，汇聚多方合力，统筹扩量提质增效，把好资本市场‘入口’关，支持优质企业上市挂牌融资，进一步提升资本市场服务河北经济发展水平。”近日，河北证监局党委书记、局长童卫华接受上海证券报记者专访表示，“河北证监局将紧紧围绕建设中国特色现代资本市场这一系统工程，加快适应全面注册制后资本市场的生态变化，站稳人民立场，坚守监管主业，优化监管流程，推进监管协同，加强监管执法，强化投资者保护，奋力推进河北资本市场高质量发展。”

　　发挥合力 做强“河北板块”

　　“过去5年，河北资本市场取得了不俗成绩，累计直接融资4100多亿元，为河北经济发展提供了有力支撑。但在功能发挥上还不充分，突出表现在：企业上市意愿不强，不敢、不想、不会上市的顾虑较多；上市公司家数、资产证券化率全国排名长期分别在15位、26位左右，与河北经济总量不相匹配；20余家公司在首发上市以后未开展再融资，未及时通过资本市场进行产业升级等。”童卫华指出。

　　去年以来，河北证监局认真分析原因，以健全协作机制、发挥各方优势为重点，大力推动企业上市融资。

　　“一方面，河北证监局发挥资本市场监管部门的专业优势，创办《河北资本市场》《通报》《专报》，编发资本市场的最新政策工具和最佳发展实践，送各级政府、省直相关部门学习借鉴。创建‘资本赋能 冀往开来’‘大河之北 赋能远航’培训平台，帮助市场主体提升对各类政策工具的运用能力；构建局所合作机制，成功把沪深京三大交易所基地全部引进河北；优化上市工作机制，强化辅导监管作用，制定《进一步推进辖区企业规范上市工作方案》。”童卫华对记者表示，“另一方面，强化创新引领，联合邢台市创建资本市场赋能特色产业集群高质量发展的‘邢台模式’，对龙头企业开展入企指导。加强政策协同，会同发改、工信、科技、国资委等单位，召开公募REITs政策研讨会、资本市场赋能国企高质量发展培训会等。”

　　童卫华表示：“近日，河北省政府印发了《河北省企业上市行动方案》，这是继2022年河北出台《扶持企业上市的十一条政策措施》后的又一重大政策，充分体现了河北省委省政府重视资本市场发展的态度决心。我们将进一步提高政策宣讲的力度和有效性，浓厚发展氛围，支持符合条件的优质企业上市，推动更多优秀公司开展再融资、重组、发行债券等，共同推动资本市场河北板块做大做强。”

　　多管齐下 推进河北上市公司提质

　　根据已披露的2022年度业绩预告、快报，河北有25家上市公司实现盈利，占36家已披露业绩公司数量的70%；8家公司净利润在10亿元以上，合计净利润占上述36家公司业绩总和的80%以上；24家制造业公司合计净利润同比增幅超过30%；2021年度上市公司现金分红总计191亿元，同比增长19%。

　　童卫华介绍：“河北上市公司整体经营业绩、回报投资者等方面表现良好，体现了各行业领军企业和优秀代表作用。不过，河北板块还存在个别公司治理不规范、产业科技含量不高、头部公司家数不多等情况。河北证监局主要从加强监管、规范治理、支持头部发展三方面发力，有针对性地推动提升河北上市公司质量。”

　　据了解，在加强日常监管方面，河北证监局强化科技监管，充分运用监管系统、舆情监测平台等，分类逐一画像，及时发现违规线索，为现场检查提供强大支持；推进分类监管，以信息披露为核心，以年报监管为重点，精准识别风险项目，压实审计机构责任，有重点开展审计监管。

　　同时，扎实推进上市公司治理专项行动，建立自查问题清单，动态更新台账，自查问题整改率超过95%。聚焦公司治理中存在的不独立、不履职、资金占用等突出问题，严肃查办了财务总监“拒签”年报、关联方资金占用、审计机构不尽责等违法违规案，形成强大监管威慑。召开发展培训会，解读资本市场政策导向，推动头部公司更加聚焦经营主业。细化头部公司分类，倾斜监管资源，畅通沟通渠道，政策服务更加直接精准。组织头部公司调研座谈，了解经营难题和行业困境，提出充分利用资本市场政策工具的发展建议。

　　童卫华强调，2023年，河北证监局将细化落实《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022—2025）》，坚持规范与发展并重，强化各方协作联动，组织开展“聚光灯”专项检查，提升上市公司整体规范水平；启动“头部培育提质”行动，发挥头部公司示范引领作用，推动河北上市公司整体质量再上新台阶。

　　激发活力 提升经营机构服务水平

　　与发达省份相比，河北证券经营机构法人机构少、服务能力不强，私募基金市场不活跃、欠发达。

　　近年来，河北证监局找准差距、分类施策，推动支持各机构补齐发展短板，提升服务水平。童卫华表示，支持证券经营机构发展方面，关键词是“强起来”。“河北证监局持续支持法人券商做大做强。在2021年推动财达证券首发上市、增强资本实力的基础上，结合行业趋势，深入开展调研，支持公司向投行、债券、资管等业务转型发力。去年以来，我们还强化撬动各分支机构力量。首次发布《2021年河北证券期货市场发展报告》蓝皮书，引入各分支机构的总部研究力量，围绕河北12大主导产业和区位优势，提出对接资本市场的针对性建议。”

　　在推动私募基金发展方面，童卫华认为重点是“扶优限劣”。河北证监局通过发挥引导基金“撬动”效应，支持私募基金投资河北，目前全国私募基金投资河北项目1100多个、金额1300多亿元。同时，推进私募行业结构优化，着力清除“伪私募”“壳私募”，一年多来已推动注销私募机构33家。

　　童卫华表示，2023年，河北证监局将继续推动各经营机构回归本源、创新发展，抓住全面注册制带来的行业机遇，提升投行、财富管理、投资能力水平；强化合规展业，启动分支机构“固本行动”；加强行业文化建设，提升行业软实力；推进私募基金照前会商机制落地，引导私募基金投长期、投科技。

　　坚守底线 防范化解重大风险

　　童卫华指出，河北部分上市公司、债券发行人等市场主体稳健意识不强，风险意识较弱，先后爆发了流动性、债务违约等风险。河北证监局始终按照“稳定大局、统筹协调、分类施策、精准拆弹”的方针，坚持底线思维，有序有力推进风险防范化解工作。

　　童卫华告诉记者，河北证监局将继续一手抓“严控增量”，重点聚焦涉房地产、城投及大体量发行人的债券违约风险防控，及时将风险隐患通报地方政府；另一手“化解存量”，坚持“一司一策”，完善化解方案，实时跟进重点风险公司处置进展，推进存量风险处置的高效联动。同时，持续做好日常监测，对上市公司、私募基金等重点领域开展风险排查，坚决治理投资咨询行业展业乱象，有力处置期货居间人业务风险，稳妥推进私募基金风险整治。

　　“2023年，河北证监局将按照‘守土有责、守土担责、守土尽责’要求，增强风险意识，强化风险监测，提高风险识别的前瞻性和风险处置的有效性，坚决守住不发生区域性系统性风险的底线。”童卫华表示。