深交所打造三个“阳光工程” 力促审核质效、廉洁文化提升

　　全面注册制下，审核过程如何做到更加公开、透明，备受市场关注。为切实扛起改革实施主体责任，深交所在充分借鉴创业板改革并试点注册制经验的基础上，针对改革发展新形势，研究开展“三阳光两促进”专项行动。近日，深交所有关负责人就本次专项行动回答了媒体提问。

　　据深交所有关负责人介绍，专项行动聚焦审核、监管、服务环节，涉及具体措施20余项，由三个“阳光工程”组成，是具有内在联系的有机整体。主要目的是深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升，打造透明、廉洁、优质注册制。

　　“三阳光”加大透明度建设

　　注册制改革的本质是把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束。此前，深交所探索建立了阳光化发行上市审核机制，取得了阶段性成效，为平稳推进注册制改革积累了宝贵经验。

　　包括坚持“应见尽见”，累计接待首发在审企业700余次；畅通全流程公开机制，推动审核标准、程序、内容、过程、结果公开，并向市场公开审核关注要点，涉及200余个常见问题，便利发行人和中介机构事先核查，做好申报准备等。

　　深交所有关负责人表示，此次的“三阳光两促进”专项行动，是深交所进一步加强注册制透明度建设的重要抓手，是进一步优化服务、改进作风的重要措施，是进一步打造廉洁注册制、塑造廉洁文化的重要行动。

　　具体来看，深交所将打造阳光审核工程，持续提升审核透明度和可预期性；打造阳光监管工程，切实把好信息披露质量关；打造阳光服务工程，增强市场各方获得感和满意度。

　　在打造阳光审核工程方面，深交所将进一步破除审核工作神秘感。采取举措包括继续深化“应见尽见”要求，强化事前、事中、事后全过程透明；完善“预沟通”制度，理顺与发行人、中介机构的申报前预沟通操作流程；提高审核环节的沟通质效，建立疑难复杂问题的分层处理机制；优化审核计时标准，进一步明确审核预期；精简、完善审核关注问题要点，方便市场主体事先准备等。

　　在打造阳光监管工程方面，深交所围绕“始终让权力在阳光下运行”，全面公开自律监管规则，提升规则体系科学性，增强监管规则透明度。同时，深交所进一步将审核问询置于公开化的市场监督中，持续保持审核标准的一致性。

　　此外，深交所将研究探索进一步优化发行上市审核机制，引导社会资源向国家重点支持领域汇聚，更好支持科技创新企业和战略新兴产业企业等发行上市。

　　促进审核质效、廉洁文化提升

　　如何保障“阳光工程”落地见效，以透明促优质，以透明促廉洁？据悉，深交所按照注册制改革要求，继续找差距、练内功，制定了“审核质量效能双提升”工作方案和“打造廉洁注册制”工作方案，并细化完善配套措施。

　　据深交所有关负责人介绍，“审核质量效能双提升”工作方案着力提高审核问询重大性、针对性，坚决守好“入口关”，以投资者决策有用性、实效性为导向，精简优化审核问询内容，督促发行人及中介机构提高信息披露质量，提升招股说明书等信息的简明性、可读性和投资决策的有效性。

　　“打造廉洁注册制”工作方案，则从严从实加强内部监督和社会监督，发挥多层次监督体系合力。“通过强化制度约束、纪律约束、文化约束，为全面实行注册制营造风清气正的市场生态，让市场主体不找人、不求人，踏踏实实来办事。”深交所有关负责人说。

　　据介绍，深交所将强化关键岗位、关键人员监督，明确“三个不许”“八项禁令”行为规范，定期开展廉政教育、廉政谈话及廉政警示，严格执行登记报告制度，细化“防火墙”机制要求。

　　与此同时，深交所将加强关键领域关键环节监督，深化监督措施的全流程嵌入，定期评估风险点，开展针对性专项检查。加强行业廉洁监管，加大对“围猎”行为惩戒，对干预审核工作等不当行为从严采取监管处罚措施，形成“发现即终止”的威慑力。

　　深交所有关负责人表示，打造透明、廉洁、优质注册制是一项系统工程，需要市场各方形成改革合力。深交所将与市场参与主体一道，坚决执行党中央决策部署和证监会党委工作要求，坚持接受驻证监会纪检监察组的有力监督，坚定走中国特色现代资本市场发展之路。