上海金融法院党组书记、院长赵红：争做世界了解中国的“金融司法之窗”

　　赵红

　　发扬“探路者精神”、集聚“改革者魄力”。2018年8月20日，伴随上海国际金融中心建设的推进，上海金融法院应运而生。近五年来，以高速度、高标准、高质量为标尺，以专业化、国际化、智能化为目标，上海金融法院聚焦规则创设，立足金融审判职能的发挥，不断以首创精神书写公平正义。设立上海金融法院，更被世界银行专家高度评价为“是全球法治的最佳实践”。

　　法治建设是推进中国式现代化的重要保障。十二届上海市委三次全会就建设一个什么样的上海、怎样建设上海给出答案，也为上海金融法院服务保障上海高水平改革开放和高质量发展描绘了“路线图”。作为全国首家金融法院，上海金融法院将如何通过提升金融司法效能来书写“任务书”？又将如何进一步打造国际金融司法新高地？在上海金融法院即将成立五周年之际，上海证券报记者就此专访了上海金融法院党组书记、院长赵红。

　　以首创精神

　　助力上海金融改革先行先试

　　上海证券报：上海是中央确定并支持建设的国际金融中心，设立金融法院具有示范意义和标志意义。对此，您如何评价近五年来上海金融法院的整体发展情况？

　　赵红：上海金融法院的第一个五年是夯基垒台、成效初显的五年，但也应清醒地认识到，法院工作还存在很多不足。

　　我们聚焦规则创设，审理14起具有规则创设意义的全国首例案件，23起案件分别入选新时代推动法治进程十大案件等，充分发挥金融裁判规则示范引导作用，为金融交易划清合法边界，稳定金融主体对交易规则和裁判结果的预期。

　　我们强化机制创新，在全国首创证券纠纷示范判决机制、大宗股票司法协助执行机制等金融审判执行机制，在更高水平实现公正效率统一。

　　我们坚持能动司法，首创金融市场案例测试机制、金融纠纷法律风险防范报告年度发布机制等，服务保障金融三项重大任务，助力上海金融改革先行先试，全力营造法治化营商环境，将上海打造成国际金融纠纷解决的优选地。

　　我们加强数字赋能，自主研发中小投资者保护智慧舱、庭审智能语音传译系统等9项金融科技产品，助力金融纠纷公正高效化解。

　　我们坚持政治引领，推进人才强院，创新“融党建”模式，五年来保持违法违纪“零记录”，强化人才支撑，培养出全国审判业务专家、全国优秀法官等一批复合型金融审判人才。

　　上海证券报：以中国式现代化推进中华民族伟大复兴，法治是必不可少的重要手段。为司法护航金融开放创新和健康发展，上海金融法院贡献了哪些“上海方案”？

　　赵红：近五年来，上海金融法院在全国首创30余项专业化工作机制，为回应金融行业发展和金融纠纷化解的特殊需求，全力打造符合金融案件特点的审判执行体系，在更高水平上实现公正和效率。

　　例如，我院首创的证券纠纷示范判决机制施行以来，涉诉中小投资者累计获赔7.87亿元，审判效率显著提升、诉讼成本大幅降低。

　　再如，首创大宗股票司法协助执行机制，开创在证券交易所协助下的大宗股票强制变价新方式，成交率、溢价率远高于同期司法拍卖相关指标，平衡保护投资者和上市公司权益。

　　此外，为防范化解金融重大风险提供全面保障，我院建立金融法律风险防范报告年度发布机制，从司法视角提出系统性的行业风险防范建议，对上海市私募基金纠纷数量六年来首次实现回落发挥积极作用。

　　上海证券报：近五年来，上海金融法院受理的证券类案件数量持续保持高位，共受理证券虚假陈述责任纠纷1.6388万件，标的额达到67.12亿元。上海金融法院开展了哪些具体工作来保证相关案件的审理有序？

　　赵红：针对证券纠纷涉众性、类型化、跨域广的特点，我们秉持首创精神，形成以示范判决、代表人诉讼、专业诉调对接为核心的证券纠纷系统性解决方案。

　　我们创建全国首个证券账户全循环赔偿款项分配机制，打通中小投资者维权最后一公里。以案件为抓手，创建投保机构代位追偿董监高审判机制和证券侵权民事赔偿责任优先机制，持续探索符合中国国情、引领国际的投资者权益保护最佳方案。

　　我们首创“中小投资者保护智慧舱”，为中小投资者提供无纸化、一站式、交互型诉讼服务，成为符合世界银行营商环境评估“减流程、减环节、降费用”方法论的实践样本。

　　我们大力创新中国特色的多元解纷体系，创建金融行业全覆盖、平台服务全线上金融纠纷诉调对接机制，满足中小投资者“一键式”解纷需求。利用该机制，我院审理的全国首例示范判决案件调撤率达99.64%，有效节约诉讼成本。

　　为从源头上减少诉讼增量，我们秉持“抓前端、治未病”理念，首创金融纠纷概括性先行调解承诺机制，率先提出并推动证券纠纷多元化解纳入《上海证券交易所股票上市规则》，维护证券市场规范稳定发展。

　　强化规则创设

　　努力树立金融司法“中国标准”

　　上海证券报：作为世界银行营商环境评估的样本城市，上海金融法院该如何实现与上海国际金融中心定位相匹配的国际化司法水平？

　　赵红：近五年来，我们主动融入上海国际金融中心建设战略布局，充分发挥上海作为我国改革开放的前沿窗口和国内国际双循环战略链接点的区位优势，积极行使涉外金融案件管辖权，拟定并推广中英文“涉外金融交易争议解决及法律适用示范条款”，让更多具有规则创设意义、具有国际影响的案件进入中国法院审理，有力提升了中国金融司法话语权。

　　为构建审理公正、程序高效、诉讼便捷、裁判可预期的涉外金融司法保障体系，我们通过与高校联合，着力形成一支具备全球金融视野、熟悉国际规则惯例、富有涉外审判经验的国际化金融司法人才队伍。

　　同时，我们还自主研发庭审智能语音传译系统，为中外当事人参与诉讼和境外市场主体了解中国金融司法提供便利，越来越多来自新加坡、澳大利亚等国的境外金融机构将上海金融法院约定为纠纷解决管辖法院。

　　近五年来，我们持续强化国际交流，争做世界了解中国的“金融司法之窗”。与世界银行、上合组织等国际组织以及部分国家对话，来访代表团给予高度评价并表达合作意愿，表示期待“上海金融法院为各国金融司法提供越来越多可供学习借鉴的有益经验”。

　　上海证券报：建院近五年来，上海金融法院的工作可以说成效显著，亮点纷呈。下一步，上海金融法院将重点开展哪些工作？

　　赵红：上海金融法院的第一个五年即将过去，我们为中国金融司法高质量发展的努力不会停歇，为落实国家战略、引领国际规则、增进人民福祉的探索将一往无前。

　　新形势、新任务，上海金融法院将在拉长长板、先行先试上，持续发力；在补齐短板、解决问题上，下狠功夫，发挥好上海国际金融中心的区位优势、全国首家金融专门法院的首发优势和集中管辖专业审判的司法优势。

　　聚焦“专业化”，紧扣公正效率工作主题，贯彻落实新审判理念，强化规则创设、机制创新，努力树立金融司法“中国标准”“上海规则”。

　　聚焦“国际化”，服务保障上海国际金融中心建设，持续优化营造法治化营商环境，将上海打造成为国际金融纠纷解决的优选地，推动上海建成国际金融司法中心。

　　聚焦“智能化”，强化金融司法大数据战略，以“数字革命”驱动金融审判整体提质增效，以数字司法能动参与金融市场治理。

　　接下来，上海金融法院将以五年发展经验为基础，拉长长板，补足短板，继续朝着世界一流金融法院目标迈进。