中国证券网讯（记者 严翠） 深圳证监局的一纸行政处罚决定，揭开了明家科技2013年9月筹划重组过程中不为人知的一幕。
2013年9月2日，明家科技停牌并发布重大资产重组停牌公告。此前的7月2日，明家科技董事长兼总经理周某林主持召开总经理办公会议，对并购策略进行重大调整，明确了并购标的公司的选择标准。会后，明家科技通过中介机构多方积极寻找并购对象。在7月至8月期间，多家中介机构向明家科技推荐并购对象，明家科技选定两家公司进行了接洽谈判。
证监会处罚决定书显示，明家科技此次停牌，拟收购湖北追日电气公司以及江西金力永磁科技有限公司。而在此之前的7月、8月，交易双方已进行了深入交流，且在停牌当日与金力永磁对意向性协议达成了一致意见。
值得注意的是，金力永磁正是明家科技本次内幕交易主角——时任某券商投行部门工作人员的王某向明家科技推荐的，其在8月19日至20日曾参与了考察金力永磁及谈判，并在8月26日、8月27日对金力永磁和湖北追日进行了尽职调查等。
据查，2013年8月23日，王某通过“杨某”账户买入明家科技股票7.57万股，成交金额89.6398.97万元；并于12月17日全部卖出，成交金额88.7230元，总体亏损9168.97元。
深圳证监局认为，根据在案证据，王某时任某券商投行部门工作人员，自2013年7月起即了解明家科技并购事宜，此后深度参与并知悉明家科技并购重组事项，且在案证据显示，账户“杨某”买入明家科技交易资金最终来源于王某，因此王某的行为涉及内幕交易，违反了相关法律。深圳证监局决定对王某处以10万元罚款。
值得一提的是，王某与账户名为“杨某”的人到底是何种关系？据处罚决定书，王某出生于1983年3月，住在北京市西城区。杨某为谢某某的儿子，“杨某”账户由谢某某实际控制并使用；谢某某是王某的客户广州某股份有限公司证券事务部工作人员，两人因工作关系认识并熟悉，关系密切，通讯频繁，其中2013年8月16日至23日期间有15次通讯记录。
王某、谢某某承认，王某于2013年8月20日电话联系谢某某，以有个朋友想借用证券账户买卖股票的名义向谢某某借用了“杨某”账户；王某于8月22日电话联系谢某某，告知资金将于8月23日到达杨某三方存管账户，让谢某某在8月23日将该笔资金全部买入明家科技股票；8月23日，杨某三方存管账户收到王某转来的90万元资金后，谢某某按照王某的指示于当天下午操作“杨某”账户全仓买入明家科技股票。下单MAC地址系谢某某办公电脑MAC地址。
有意思的是，王某借用“杨某”账户使用的90万资金，还是经过何某涛、卢某梁、游某洋、陈某玲银行账户划转至杨某三方存管银行账户的，且何某涛等4个银行账户是游某洋按照王某指示用来进行中间转账的账户。
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